為進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)衍生品業(yè)務(wù)的自律管理,中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)協(xié)會(huì))經(jīng)廣泛征求行業(yè)意見(jiàn),制定了《期貨風(fēng)險(xiǎn)管理公司衍生品交易業(yè)務(wù)管理規(guī)則》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《規(guī)則》)及配套文件。 風(fēng)險(xiǎn)管理公司根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理公司業(yè)務(wù)試點(diǎn)指引》,經(jīng)協(xié)會(huì)備案開(kāi)展的場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)按照本規(guī)則執(zhí)行。對(duì)于不符合本規(guī)則相關(guān)規(guī)定無(wú)法立即整改完成的,設(shè)置 3 個(gè)月過(guò)渡期,過(guò)渡期滿未完成整改的,協(xié)會(huì)將視情況依規(guī)采取相應(yīng)紀(jì)律處分措施。
《規(guī)則》共十章六十三條,涵蓋了總則、交易者適當(dāng)性管理、交易管理、標(biāo)的管理、履約保障管理、內(nèi)部管理、行為規(guī)范、信息報(bào)送、自律管理和附則等,以及附件《衍生品交易業(yè)務(wù)保證金管理說(shuō)明》。
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